時間：2024-11-12      來源：廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《廣西新型研發(fā)機構(gòu)管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

2024年11月6日

（此件公開發(fā)布）

廣西新型研發(fā)機構(gòu)管理辦法

第一章? 總則

第一條? 為貫徹落實《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《廣西壯族自治區(qū)科技創(chuàng)新條例》以及科技部《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）等文件精神，進一步引導(dǎo)和規(guī)范廣西新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展，制定本辦法。

第二條? 本辦法所稱新型研發(fā)機構(gòu)是指聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構(gòu)。主要功能包括：

（一）開展技術(shù)研發(fā)。圍繞廣西產(chǎn)業(yè)重點技術(shù)領(lǐng)域的前瞻性技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)、支柱產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)等開展科技研發(fā)活動，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的技術(shù)瓶頸。

（二）轉(zhuǎn)化科技成果。積極貫徹落實國家和廣西科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策，建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律和市場經(jīng)濟規(guī)律的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)，促進科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。

（三）孵化培育科技企業(yè)。以技術(shù)成果為紐帶，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)基金和社會資本，積極開展科技型企業(yè)的孵化和培育，輻射帶動一批科技型企業(yè)共同發(fā)展。

（四）集聚培養(yǎng)高端人才。吸引高端人才和團隊在我區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，培養(yǎng)和造就高層次的科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。

第三條? 廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱：自治區(qū)科技廳）負責(zé)研究制定新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展規(guī)劃和政策，組織開展廣西新型研發(fā)機構(gòu)的申報認定、監(jiān)督管理與績效評估等工作，協(xié)調(diào)解決新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)和發(fā)展過程中遇到的重大問題。

第四條? 自治區(qū)有關(guān)部門按照職責(zé)分工，協(xié)同落實國家、自治區(qū)關(guān)于扶持新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的政策措施，積極創(chuàng)造條件，培育和引進新型研發(fā)機構(gòu)。

第五條? 設(shè)區(qū)市科技局負責(zé)本地新型研發(fā)機構(gòu)的引進、培育組建工作，負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)申報對象進行審核推薦，并采取政策措施支持本地新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)運行。強化日常管理工作，對本地新型研發(fā)機構(gòu)的運營情況進行監(jiān)督檢查。

第六條? 堅持“誰舉辦、誰負責(zé)，誰設(shè)立、誰撤銷”的原則舉辦新型研發(fā)機構(gòu)。舉辦單位（業(yè)務(wù)主管單位、出資人）應(yīng)當為新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，避免功能定位泛化。

第二章? 申報認定

第七條? 申請認定為廣西新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當符合以下條件：

（一）具備獨立法人資格，內(nèi)控制度健全完善。注冊為獨立法人的企事業(yè)單位、社會組織或機構(gòu)，其主要辦公和研發(fā)場所設(shè)在廣西，且注冊后運營1年以上，建立科學(xué)化的研發(fā)組織體系和內(nèi)控制度，健全科研誠信和科研倫理制度。

（二）具有以下研發(fā)條件：

年收入總額100萬元（含100萬元）及以下的申報單位上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于30%，年收入總額100萬元至1000萬元（含1000萬元）的申報單位上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于20%且不低于30萬元，在職研發(fā)人員占在職員工總數(shù)比例不低于40%；?

年收入總額1000萬元至1億元（含1億元）的申報單位上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于10%且不低于200萬元，在職研發(fā)人員占在職員工總數(shù)比例不低于30%；

年收入總額1億元至10億元（含10億元）的申報單位上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于5%且不低于1000萬元，年收入總額10億元以上的申報單位上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于3%且不低于4000萬元，在職研發(fā)人員占在職員工總數(shù)比例不低于20%；

每年成果轉(zhuǎn)化至少1項以上；

具備開展研究、開發(fā)和試驗以及成果轉(zhuǎn)化所需的科研儀器、設(shè)備和固定場所。

（三）實行靈活開放的體制機制。具有現(xiàn)代化的管理體制，擁有明確的人事、薪酬、行政和經(jīng)費等內(nèi)部管理制度；實行市場化決策及成果轉(zhuǎn)化機制等高效的運行機制；建立市場化的薪酬機制、企業(yè)化的收益分配機制、開放型的引人和用人機制等。

（四）擁有明確的業(yè)務(wù)發(fā)展方向。符合廣西重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求，聚焦廣西現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，具有明確的研發(fā)方向和目標定位，開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、工程技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及研發(fā)服務(wù)等。

（五）沒有違法、違規(guī)行為。發(fā)起單位及其法定代表人近三年沒有因違法、違規(guī)行為受到有關(guān)部門的處理處罰。

第八條? 多元投資設(shè)立的新型研發(fā)機構(gòu)，原則上應(yīng)實行理事會、董事會（以下簡稱“理事會”）決策制和院長、所長、總經(jīng)理（以下簡稱“院所長”）負責(zé)制，投管分離，獨立運作，根據(jù)法律法規(guī)和出資方協(xié)議制定章程，依照章程管理運行。

（一）章程應(yīng)明確理事會的職責(zé)、組成、產(chǎn)生機制，理事長和理事的產(chǎn)生、任職資格，主要經(jīng)費來源和業(yè)務(wù)范圍，主營業(yè)務(wù)收益管理以及政府支持的資源類收益分配機制等。

（二）理事會成員原則上應(yīng)包括出資方、產(chǎn)業(yè)界、行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜乙约氨緳C構(gòu)代表等。理事會負責(zé)選定院所長，制定修改章程、審定發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃、財務(wù)預(yù)決算、薪酬分配等重大事項。

（三）法定代表人一般由院所長擔任。院所長全面負責(zé)科研業(yè)務(wù)和日常管理工作，推動內(nèi)控管理和監(jiān)督，執(zhí)行理事會決議，對理事會負責(zé)。

（四）建立咨詢委員會，就新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、重大科學(xué)技術(shù)問題、科研誠信和科研倫理等開展咨詢。

第九條? 申報廣西新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)提交以下材料：

（一）廣西新型研發(fā)機構(gòu)申報表；

（二）統(tǒng)一社會信用代碼、營業(yè)執(zhí)照或者事業(yè)單位（社會團體）登記證等有效證件復(fù)印件；

（三）研發(fā)人員（含在申報單位累計實際工作時間在183天以上的兼職科研人員）和管理人員的姓名、年齡、學(xué)歷、專業(yè)、職稱、工作崗位等信息清單；

（四）單價10萬元（含）以上的科研儀器設(shè)備，單價1萬元（含）以上的基礎(chǔ)軟件、系統(tǒng)軟件清單（包括設(shè)備名稱、數(shù)量、原值總價、購置年份等信息）；

（五）機構(gòu)章程和管理制度（包括人才引培、薪酬激勵、成果轉(zhuǎn)化、科研項目管理、研發(fā)經(jīng)費核算等）；

（六）經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)出具的上年度財務(wù)審計報告及上年度研究開發(fā)費用專項審計報告并附研究開發(fā)活動說明材料；

（七）近1年承擔的政府和企業(yè)科技計劃項目、自主立項研發(fā)項目、合作及委托研發(fā)項目清單（包括項目名稱、項目下達部門、編號、合作或委托單位、金額、起止時間）、立項材料或項目合同復(fù)印件；

（八）近1年科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化清單（包括成果名稱、成果登記編號及時間、成果形式、轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化收入及技術(shù)交易合同等相關(guān)材料）；

（九）近1年創(chuàng)業(yè)與孵化育成企業(yè)清單（包括服務(wù)、創(chuàng)辦、孵化企業(yè)，設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新等材料）；

（十）誠信承諾書；

（十一）其他相關(guān)證明材料。

第十條? 廣西新型研發(fā)機構(gòu)申報認定程序：

（一）發(fā)布通知。自治區(qū)科技廳發(fā)布申報廣西新型研發(fā)機構(gòu)的通知。

（二）單位申報。符合申報條件的單位登錄廣西科技管理信息平臺，在規(guī)定時間內(nèi)完成申報表填報、上傳有關(guān)證明材料，并提交紙質(zhì)申報材料至所在地設(shè)區(qū)市科技局或自治區(qū)相關(guān)部門。

（三）審核推薦。各設(shè)區(qū)市科技局或自治區(qū)相關(guān)部門為推薦單位，對申報單位的申報材料真實性、規(guī)范性及完整性進行審核，并對符合要求的申報單位提出推薦意見，與申報材料一并提交至自治區(qū)科技廳。

（四）初步審查。自治區(qū)科技廳組織項目管理專業(yè)機構(gòu)對申報材料進行形式審查,符合要求的進入評審論證環(huán)節(jié)。

（五）認定評審。認定評審包括函評、會議評審等多種形式。自治區(qū)科技廳按照有關(guān)規(guī)定，提出評審標準和要求，組織專家或項目管理專業(yè)機構(gòu)進行評審，提出綜合評審意見。

（六）結(jié)果公示。自治區(qū)科技廳參考專家或項目管理專業(yè)機構(gòu)評審意見，結(jié)合自治區(qū)黨委、政府重大戰(zhàn)略需求、重點規(guī)劃及廣西產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，統(tǒng)籌考慮廣西新型研發(fā)機構(gòu)布局、依托單位誠信情況等，提出擬認定名單，向社會公示5個工作日。社會各界對公示有異議的須以書面形式提出，自治區(qū)科技廳對異議信息進行核查和處理。

（七）結(jié)果公布。對公示無異議或異議不成立的申報單位，自治區(qū)科技廳以正式通知形式對外發(fā)布并制作頒發(fā)統(tǒng)一的牌匾。

第十一條? 對下列特色鮮明且與設(shè)區(qū)市及以上人民政府簽訂建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)協(xié)議的，可不受第七條所述條件限制，可采取“論證制”方式組織認定。

（一）國內(nèi)外一流高校、科研機構(gòu)或高層次人才團隊、國家級科研機構(gòu)以及中央和地方大型國有企業(yè)、世界500強企業(yè)等知名企業(yè)來桂設(shè)立新型研發(fā)機構(gòu)。

（二）區(qū)內(nèi)高校、各類科研機構(gòu)、科研人員或創(chuàng)新團隊，圍繞自治區(qū)黨委、政府重點扶持、廣西產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需或戰(zhàn)略性前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈共性技術(shù)和重大產(chǎn)品研發(fā)需求，牽頭創(chuàng)辦或聯(lián)合創(chuàng)辦新型研發(fā)機構(gòu)。

（三）上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出（以自治區(qū)統(tǒng)計局認定數(shù)據(jù)為準）大于5000萬元的獨立法人機構(gòu)，設(shè)立或牽頭創(chuàng)辦新型研發(fā)機構(gòu)。

“論證制”方式組織認定程序：申報單位提交申報建設(shè)方案及相關(guān)材料；組織專家論證；結(jié)果公示；正式發(fā)布認定文件。

第三章? 管理評估

第十二條? 自治區(qū)科技廳負責(zé)組織開展廣西新型研發(fā)機構(gòu)的管理和績效評估工作。

第十三條? 廣西新型研發(fā)機構(gòu)名稱、投資主體、主要人員變動等重大事項發(fā)生變化的，應(yīng)在事后1個月內(nèi)以書面形式向自治區(qū)科技廳報告，經(jīng)資格核實通過后，保留廣西新型研發(fā)機構(gòu)稱號；如無正當理由不報告或資格核實不通過的，則取消廣西新型研發(fā)機構(gòu)稱號。

第十四條? 廣西新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)在每年1月份前按照要求填寫上年度研發(fā)和經(jīng)營活動基本信息，提交上一年度工作總結(jié)報告，匯報機構(gòu)的建設(shè)進展情況、主要數(shù)據(jù)指標，應(yīng)包括但不限于依托單位、人員團隊、年度工作成效、典型案例、意見建議及下年度建設(shè)計劃等。

第十五條? 廣西新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)按要求配合統(tǒng)計、科學(xué)技術(shù)行政部門等統(tǒng)計調(diào)查，如實填報R&D經(jīng)費支出等相關(guān)情況。

第十六條? 廣西新型研發(fā)機構(gòu)嚴格遵守國家和自治區(qū)有關(guān)財經(jīng)紀律，確保財政性資金?？顚Ｓ茫⒆杂X接受監(jiān)督檢查。對發(fā)生違反科技計劃、資金等管理規(guī)定行為的廣西新型研發(fā)機構(gòu)，將依法依規(guī)追究責(zé)任。

第十七條? 鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)實行信息披露制度，通過公開渠道面向社會公開重大事項、年度報告等。

第十八條? 有下列情況之一的,取消廣西新型研發(fā)機構(gòu)稱號,存在違規(guī)情況的,按照相關(guān)規(guī)定予以懲戒:

（一）發(fā)生重大變更后不具備新型研發(fā)機構(gòu)基本條件的(包括不按要求報告重大變更或重大變更審核不通過)；

（二）不按期參加績效評估或評估等次為“撤銷”的；

（三）提供虛假申報材料經(jīng)核實影響評價結(jié)果的；

（四）在科研誠信系統(tǒng)中有失信行為記錄且仍在懲戒期內(nèi)的；

（五）機構(gòu)法人資格被依法終止的；

（六）不按要求配合統(tǒng)計、科學(xué)技術(shù)行政部門等統(tǒng)計調(diào)查的；

（七）造成嚴重社會負面影響的；

（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)予以撤銷情形的。

第十九條? 對通過認定的廣西新型研發(fā)機構(gòu)，自治區(qū)科技廳每3年進行一次績效評估。其中，開放運行滿3年的，必須參與評估。開放運行時間為獲得認定起始時間至績效評估通知發(fā)布之日。重點考核績效評估周期內(nèi)產(chǎn)生的成果，所有成果僅能使用一次。

評估主要采取專家評審，經(jīng)過函評、現(xiàn)場核查、會議評審等方式，評估等次分為“優(yōu)秀、良好、合格、整改、撤銷”五個等次。評估等次為“整改”的，在評估等次公布后認真組織實施整改，限1年的整改期，到期后重新組織驗收。驗收通過，則保留廣西新型研發(fā)機構(gòu)稱號；驗收不通過，則取消廣西新型研發(fā)機構(gòu)稱號。

第四章? 支持措施

第二十條? 符合條件的廣西新型研發(fā)機構(gòu)可享受以下政策支持：

（一）鼓勵支持廣西新型研發(fā)機構(gòu)申報廣西科技計劃項目、中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金項目。其中，績效評估結(jié)果為“優(yōu)秀”和“良好”的新型研發(fā)機構(gòu)，同等條件下予以優(yōu)先支持。

（二）符合相關(guān)規(guī)定的新型研發(fā)機構(gòu)，參照《廣西壯族自治區(qū)促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》《廣西促進科技成果轉(zhuǎn)化實施股權(quán)和分紅獎勵辦法》享受相應(yīng)扶持政策。

（三）符合相關(guān)條件的新型研發(fā)機構(gòu)可依法享受研發(fā)費用加計扣除、研發(fā)儀器設(shè)備加速折舊和進口科研儀器設(shè)備減免關(guān)稅等優(yōu)惠政策。

（四）符合相關(guān)條件的新型研發(fā)機構(gòu)在政府項目承擔、職稱評審、人才引進、建設(shè)用地、投資融資等方面享受與國有科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)同等待遇。

（五）鼓勵縣級以上人民政府列支相應(yīng)財政資金，扶持本地新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)，對重點、特殊的新型研發(fā)機構(gòu)，可以依法通過“論證制”方式給予支持。

（六）鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)開展原創(chuàng)性研究和前沿交叉學(xué)科研究、行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研究開發(fā)，提供公共技術(shù)服務(wù)，孵化培育科技型企業(yè)。

（七）鼓勵高校、科研院所的科研人員到新型研發(fā)機構(gòu)開展科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化等工作，科研人員在新型研發(fā)機構(gòu)取得的業(yè)績同時認定為共建單位的業(yè)績。

第五章? 附則

第二十一條? 本辦法由自治區(qū)科技廳解釋。

第二十二條? 各設(shè)區(qū)市科技局可參照本辦法制定相關(guān)實施細則，開展本級新型研發(fā)機構(gòu)管理工作。

第二十三條? 本辦法自發(fā)布之日起施行。2021年7月6日印發(fā)的《廣西新型研發(fā)機構(gòu)認定管理辦法》（桂科政字〔2021〕69號）同時廢止。廣西新型研發(fā)機構(gòu)其他相關(guān)政策，與本辦法存在沖突的以本辦法為準。

附表：廣西新型研發(fā)機構(gòu)績效評估指標體系.docx